Modelo de Prevención de delitos

“Un modelo correctamente implementado no sólo evita que su empresa responda por actos de sus empleados, sino que permite generar canales de detección preventivos”.

Es un hecho que un acto delictual es el resultado de una falta de control que lo permite, y más aún que éste se repetirá en el tiempo más de una vez si no es detectado. Como dice el lema, la oportunidad hace al ladrón. Esta realidad afecta principalmente a empresas familiares que producto de su crecimiento sostenido puede experimentar pérdidas de control en su gestión y control sobre sus empleados.

Para combatir estas debilidades existen los MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS, una herramienta presente en la gestión internacional hace años y donde Chile recién está partiendo, apoyada por la Ley 20.393. Dicha ley hace responsables a las empresas, sus socios, accionistas o representantes por ciertos actos que comentan sus empleados, pero deja la opción de eximirse si se han tomado los debidos procesos de control preventivos.

A nuestros distintos clientes les transmitimos que no solo miren el modelo como una instancia de salvaguarda ante la ley, sino como una herramienta de gestión de control que en definitiva le agrega un importantísimo valor a su empresa al entregarle tranquilidad que las acciones de sus empleados, proveedores y clientes están normados bajo los estándares éticos aceptados.

El control se logra al incorporar la figura de un encargado de prevención quien detectará puntos de control y acciones a seguir en caso de ser detectados. Al mismo tiempo de potenciar el concepto de Whistleblower.

El Whistleblower no es más que un mismo trabajador que al saber que existen las condiciones claras de acciones ante una denuncia de un delito tiene la confianza de denunciarlo, sin el temor a represalias y sabiendo que su acto es en beneficio de la empresa y de él mismo como trabajador.

La Ley 20.393

La ley no obliga a establecer un modelo de prevención pero si establece claramente que ante un delito, si este está implementado con anterioridad, la empresa estará claramente en una mejor situación de defensa. Siendo el máximo de cobertura un Modelo de Prevención de Delitos implementado y certificado.

Los delitos contemplados en la ley son: lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho a funcionarios públicos nacionales o extranjeros.

En Baker Tilly Chile Auditores Consultores apoyamos a nuestros clientes a desarrollar modelos activos de prevención de delitos que transciendan a los hechos estipulados por la ley y entreguen un control general ante cualquier hecho delictual, permitiéndoles acciones preventivas y reactivas claras, que generen mejoras y agreguen valor.